两度停牌:上证所严令机构一一预警南沽客户

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2008-05-29

两度停牌:上证所严令机构一一预警南沽客户

来源: 第一财经日报 2008-05-29 网友评论 0 条

  南航认沽权证(580989.SH)昨日在盘中再度被姑且停牌,与前两次停牌后失踪头向下分歧,昨日尾盘复牌后,南航JTP1再度上攻。

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  而上海证券交易所(下称“上证所”)26日再度严令机构会员,要求做好南航权证到期前投资者风险交易工作,并暗示将对权证风险教育工作不力的会员单元予以严惩。 字串8

  据体味,近半个月来,创设机构已经回购了多半南航JTP1,今朝通顺数目已不及半个月前的一半。 字串9

  上证所要求周全排摸

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  上证所要求机构会员,对本公司规模内介入南航权证交易和持有南航权证的客户进行周全排摸和梳理,并尽快一一走访,向每一客户做好南航JTP1的风险揭示工作。同时,应对客户联系和风险揭示工作做好响应记实,存档备查。

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  某机构营业部老总昨日对《第一财经日报》暗示,要求对持有证券的客户一一排摸、一一走访,这在历史上上证所对机构的要求中也很是罕有,这足以看出上证所对本次南航JTP1到期的正视水平。 字串7

  几位南航JTP1投资者也告诉《第一财经日报》,他们纷纷接到开户机构的电话,被提醒南航JTP1的风险。

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  与此同时,上证所要求机构强化权证交易客户治理,连系南航JTP1交易情形,重点关注非正常交易客户的风险揭示工作,切实增强南航权证投资者教育工作,提防权证交易风险。

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  此外,上证所要求会员积极履行一线监管职责,当真做好维稳及信访工作,一旦发现重年夜风险隐患,应积极采纳响应风险化解法子,并实时陈述。

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  对于权证风险教育工作不力的会员单元,上证所暗示将依据有关轨则采纳响应的监管法子或纪律处分,究查其相关责任。 字串6

  而在本月21日,上证所已下发相关通知,要求机构会员尽快在各营业场所精明位置张贴南航JTP1行权的风险揭示;同时,在柜台软件和行情软件中增添权证最后交易日和行权日的提醒功能。 字串2

  三个交易日两度被姑且停牌 字串4

  南航JTP1三个交易日两度被姑且停牌,发生在创设机构年夜量回购时代。今朝南航JTP1的通顺量已经不到两周前的一半了。5月13日,创设机构起头年夜规模回购注销南航JTP1,当天中信证券回购了6.52亿份。

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  次日,上证所出台《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》,该指引划定:到期日前两个月内,市场价钱较着高于理论价钱且前收盘价钱在0.100元以上(含0.100元)的价外权证,盘中交易价钱较当日开盘价初度上涨跨越20%、累计上涨跨越50%的,“本所可以按照市场需要,实施盘中姑且停牌”。将于6月20日到期的南航JTP1今朝处于深度价外。

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  上周五,南航JTP1盘中被姑且停牌一次。事实上,在上述指引公布之前,4月24日,南航JTP1即被姑且停牌一小时。 字串5



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